Federación de Empresas de la Rioja

Sanciones internacionales checklist con aspectos a tener en cuenta en las relaciones comerciales

7 de Marzo de 2022

 

sanciones internacionales checklist con aspectos a tener en cuenta en las relaciones comerciales

  1. Revise la lista de paises, productos y personas y/o entidades objeto de sanción en la normativa europea
    1.  Los productos, personas y entidades, incluidos los organismos públicos, objeto de sanciones se publican como anexos a cada reglamento que rige las sanciones dirigidas al Estado o grupo pertinente.
    2. Para revisar dichas listas acudir a la normativa europea aplicable en la web de la U.E
    3. Si cómo exportadores sabemos o tenemos motivos para creer que nuestro producto terminará en un país sancionado a través de un tercer país, dicha exportación debe considerarse de la misma manera que las exportaciones directas a un país sancionado.
    4. Si mi socio comercial que tiene su sede en un tercer país pone el producto a disposición de una entidad sancionada, equivale a un caso prohibido de poner recursos económicos indirectamente a disposición de una parte sancionada, y nosotros, como exportadores, podría ser responsable. “Por ejemplo si mi socio importador de vino, vendé dicho producto como parte del abastecimiento del ejercito del país sancionado, podríamos estar incumpliendo la normativa de sanciones”.
  2. tenga en cuenta  como pueden afectar a sus operaciones las sanciones impuestas por otros países
    1. Las sanciones impuestas y supervisadas por autoridades de Estados no pertenecientes a la UE imponen obligaciones a las empresas sujetas a la jurisdicción de ese Estado, pero como tales no son legalmente vinculantes para las empresas europeas en operaciones que no tienen vínculos con ese Estado.
    2. Sin embargo, si la actividad comercial tiene algún vínculo con ese Estado, sus leyes pueden ser aplicables. Por ejemplo, si la actividad comercial en cuestión tiene vínculos con los Estados Unidos, o si su producto exportado contiene tecnología originaria de los Estados Unidos, se deben cumplir las sanciones estadounidenses”.
    3. Las sanciones estadounidenses también pueden imponer obligaciones a cualquier ciudadano estadounidense empleado por su empresa y, por supuesto, a cualquier empresa estadounidense involucrada en la actividad comercial en cuestión. Si su actividad comercial no implica ningún vínculo de este tipo, las sanciones impuestas por estados no pertenecientes a la UE no son legalmente vinculantes para su empresa. Sin embargo, pueden tener otras implicaciones en asuntos como la disponibilidad de servicios bancarios, el acceso futuro al mercado del tercer estado en cuestión, así como implicaciones de relaciones públicas.
    4. Recuerde que determinadas excepciones a ciertas sanciones pueden ser otorgadas en algunos casos por los organismos competentes por ejemplo, si la actividad implica un aspecto humanitario.
  3. Si dispone de filiales  o está ligado a alguna empresa del país sancionado mediante joint venture tenga en cuenta que también ésta puede estar obligada por las sanciones.
    1. Por regla general, Al evaluar la aplicabilidad de la regulación sobre las actividades de una filial/sucursal/oficina extranjera u otro representante extranjero de una empresa española, la consideración más importante es si la entidad se constituyó conforme a la ley española. En otras palabras, el reglamento se aplica al menos a cualquier entidad que se constituya en España, o que deba considerarse parte de una persona jurídica española debido a su naturaleza jurídica no independiente. Una sucursal es un ejemplo típico de una parte no independiente de una persona jurídica.
    2. Por el contrario, el Reglamento no se aplica directamente a una persona jurídica constituida con arreglo a la legislación del país sujeto a sanciones, o de un tercer país, incluso si es una filial de propiedad directa de una persona jurídica española.
    3. No obstante, debe tenerse en cuenta que incluso en los casos en que la filial no se considere española, la empresa matriz española tiene la obligación de cumplir con la regulación en todo momento, y por lo tanto tiene prohibido dar a su filial instrucciones u órdenes que estén diseñadas o puedan dar lugar a la evasión de cualquiera de las disposiciones del Reglamento.
    4. Además, cuando la actividad comercial se lleva a cabo en nombre de una empresa española, las sanciones de la UE deben cumplirse en su totalidad, es decir, deben tomarse medidas para garantizar que la exportación no incluya productos sancionados y que el socio comercial no figure en una lista de sanciones. o actuar en nombre de una persona o entidad incluida en la lista.

 

  1. como actuar si hemos recibido una solicitud de cotización o nuestro socio comercial ha sido incluido recientemente en  una de las listas sancionatorias.
    1. No olvide que la inclusión en la lista de productos significa que cualquier entrega de productos o a la empresa recogida en la lista que haya sido acordada o esté actualmente en curso debe detenerse de inmediato, incluso si ello constituye un incumplimiento de un contrato vinculante para la empresa exportadora.
    2. Las reglamentaciones sobre sanciones suelen incluir disposiciones sobre la limitación de la responsabilidad, que están diseñadas para proteger a las empresas exportadoras de reclamaciones derivadas de incumplimientos de contrato causados ​​por cambios imprevistos en las sanciones, revíselas detalladamente.
    3. No obstante es necesario revisar las disposiciones contractuales que establecen la posibilidad de resolver los contratos y limitar las responsabilidades derivadas de dicha extinción de las operaciones, así como la ley aplicable al contrato.
    4. Respecto a los pagos las regulaciones suelen incluir una disposición que permite a las empresas recibir pagos por obligaciones que se crearon antes de la aplicación de las sanciones. Verifique con su banco la viabilidad de dichos pagos y la necesidad de autorización administrativa previa. En este sentido recuerde que cualquier garantía bancaria otorgada por un banco ruso sancionado planteará importantes problemas de ejecución.
    5. Si Estamos a punto de vender una línea de producción que puede incluir componentes restringidos a un país objeto de sanciones, debemos tener en cuenta que este tipo de ventas se analizan caso por caso. Por lo general, el factor decisivo es si el producto restringido es una parte integral del sistema y si puede eliminarse razonablemente (sin daños) del sistema. Si ese es el caso, el componente prohibido no se puede exportar como parte de la línea de producción. Además, los productos prohibidos no deben disfrazarse con fines de exportación exportándolos como parte de un sistema mayor. Si existe la posibilidad de que el producto pueda incluir componentes restringidos, el exportador debe extremar las precauciones y obtener una opinión experta sobre la legalidad de la exportación.
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